ZAKON O SPREČAVANJU PRANJA NOVCA I FINANSIRANJA TERORIZMA: Usvojene nove liste indikatora za prepoznavanje sumnjivih transakcija za investiciona društva, za društva za upravljanje investicionim fondovima i depozitare i za društva za reviziju

Komisija za hartije od vrednosti je na 31. sednici X saziva od 10. novembra 2022. godine donela nove liste indikatora za primenu Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma ("Sl. glasnik RS", br. 113/2017, 91/2019 i 153/2020). Liste indikatora namenjene su određenim kategorijama obveznika Komisije za hartije od vrednosti koje treba da im pomognu prilikom prepoznavanja sumnjivih lica i transakcija. To su one transakcije i lica za koje postoje osnovi sumnje da se radi o pranju novca ili finansiranju terorizma. Indikatori su doneti na osnovu člana 68. stav 1, važećeg Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma.

Komisija je donela sledeće indikatore za navedene kategorije obveznika:

- Lista indikatora za prepoznavanje sumnjivih transakcija za brokersko-dilerska društva i ovlašćene banke (investiciona društva),

- Lista indikatora za prepoznavanje lica i transakcija za koje postoje osnovi sumnje da se radi o pranju novca ili finansiranju terorizma za društva za upravljanje investicionim fondovima i depozitare investicionih fondova,

- Lista indikatora za prepoznavanje lica i transakcija za koje postoje osnovi sumnje da se radi o pranju novca ili finansiranju terorizma za društva za reviziju i samostalne revizore.

Navedene liste indikatora izrađene su na radionici koju je Komisija za hartije od vrednosti organizovala u saradnji sa Ambasadom Sjedinjenih Američkih Država u Beogradu, od 28. do 30. septembra 2022. godine u Vršcu.

Na radionici su ažurirani Indikatori za prepoznavanje sumnjivih transakcija za investiciona društva, Indikatori za prepoznavanje sumnjivih transakcija za društva za upravljanje investicionim fondovima i depozitare i Indikatori za prepoznavanje sumnjivih transakcija za društva za reviziju.

Prvog dana radionice, predstavnici Komisije za hartije od vrednosti su izložili rezultate Nacionalne procene rizika, gde su predstavljeni rezultati Procene rizika od pranja novca, Procene rizika od finansiranja terorizma, Procene rizika od širenja oružja za masovno uništenje i Procene rizika u sektoru digitalne imovine. Nakon toga su usledila pojedinačna predstavljanja učesnika radionice i podela za rad u grupama. Rad u grupama su pratile zajedničke diskusije i razmena iskustava iz prakse. Drugi dan je bio u potpunosti posvećen radu u grupama i sastavljanju listi indikatora. Treći dan je bio posvećen finalizaciji dokumenata i njihovoj prezentaciji.

Shodno članu 69. Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma obveznici su dužni da izrade listu indikatora za prepoznavanje lica i transakcija za koje postoje osnovi sumnje da se radi o pranju novca ili finansiranju terorizma, prilikom čega moraju da unesu i indikatore koje su izradili organi iz člana 104. ovog zakona u skladu sa članom 68. ovog zakona. Shodno članu 53. stav 2. istog zakona stručno obrazovanje, osposobljavanje i usavršavanje odnosi se, između ostalog, i na upoznavanje sa listom indikatora za prepoznavanje stranaka i transakcija za koje postoje osnovi sumnje da se radi o pranju novca ili finansiranju terorizma.

Izvor: Vebsajt Komisija za hartije od vrednosti, 14.11.2022.
Naslov: Redakcija